Establecer un Sistema de Gestión Antisoborno En un contexto donde las regulaciones y la reputación…
¿Cómo se obtiene la certificación ISO 37001?
¿Cómo se obtiene la certificación ISO 37001?
Obtener la Certificación ISO 37001 supone para una organización demostrar un compromiso real contra el soborno y establecer controles eficaces; no es solo una medalla, sino una inversión en confianza y resiliencia. Si quieres saber qué pasos debes seguir y cómo preparar a tu equipo, en este artículo vas a encontrar una guía técnica, práctica y accionable para conseguir la certificación.
¿Qué exige la norma ISO 37001?
La norma establece requisitos para diseñar, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión antisoborno, y exige elementos como políticas, evaluación de riesgos, controles y monitoreo continuo. Estos requisitos están orientados a reducir la probabilidad de que ocurran hechos de soborno y a garantizar respuestas efectivas si se detectan incidentes.
Principios clave que debes abordar
- No basta con declarar cero tolerancia: es necesario demostrar diligencia debida en terceros y procesos para prevenir riesgos de corrupción y asegurar la integridad operativa.
- La participación de la alta dirección es crítica y debe traducirse en recursos, roles claros y un enfoque basado en riesgos para que el sistema sea efectivo.
- Los controles deben ser proporcionales al tamaño y complejidad de la organización, con evaluaciones periódicas y auditorías internas que permitan ajustes continuos.
Pasos prácticos para obtener la Certificación ISO 37001
Paso 1: Compromiso y definición del alcance
El primer paso consiste en conseguir el compromiso visible de la dirección y definir con precisión el alcance del sistema de gestión antisoborno, incluyendo funciones, procesos y límites geográficos que cubrirá la certificación. Este alcance será la referencia para todas las evaluaciones posteriores y debe documentarse formalmente.
Paso 2: Identificación y evaluación de riesgos
Realiza una evaluación de riesgos exhaustiva que identifique posibles escenarios de soborno en tus procesos, relaciones con terceros y mercados donde operas. Esta evaluación debe priorizar riesgos y servir para diseñar controles específicos y planes de mitigación.
Paso 3: Diseño de controles y procedimientos
Con los riesgos identificados, diseña políticas, procedimientos y controles que incluyan cláusulas contractuales para terceros, límites de firmas, controles financieros y canales de denuncia; estos elementos forman el núcleo operativo del sistema.
Paso 4: Formación y comunicación
Implementa un plan de formación dirigido a todos los niveles de la organización, con programas adaptados para puestos clave y proveedores; la concienciación práctica reduce errores y genera cultura de cumplimiento.
Paso 5: Auditoría interna y acciones correctoras
Realiza auditorías internas sistemáticas y utiliza sus hallazgos para establecer acciones correctoras y preventivas, asegurando que el sistema evolucione y mejore antes de someterse a la auditoría de certificación externa.
Paso 6: Selección del organismo certificador
Elige un organismo acreditado con experiencia en sistemas antisoborno para realizar la auditoría de certificación y validar tu Certificación ISO 37001. Consulta criterios como acreditación, alcance de servicio y experiencia técnica antes de seleccionar el organismo certificador, por ejemplo, revisando opciones en un organismo especializado como certificación ISO 37001.
Paso 7: Auditoría de certificación y vigilancia
La auditoría externa se compone de una revisión documental y auditoría in situ que evaluará la eficacia del sistema; una vez certificada la organización, el organismo realizará auditorías de seguimiento periódicas para verificar la continuidad del cumplimiento y la mejora continua mediante auditorías de vigilancia.
Recomendaciones operativas y tres puntos clave
Para tener éxito en el proceso te recomiendo, en primer lugar, establecer un programa de cumplimiento basado en riesgos que integre procesos financieros y de compras. En segundo lugar, implementar mecanismos de reporte seguros y anónimos para detectar problemas tempranamente mediante canales de denuncia efectivos. Y tercero, asegurar que los procedimientos de contratación de terceros incluyan cláusulas de cumplimiento y monitorización continua como parte del due diligence.
Implementa controles proporcionales y comunicación efectiva: la Certificación ISO 37001 no es un trámite, es una transformación cultural que protege a tu organización. Compartir en XTabla: Fases del proceso de certificación y entregables clave
| Fase | Actividades clave | Entregables |
|---|---|---|
| Preparación | Definición del alcance, compromiso de la Dirección, evaluación inicial de riesgos | Política antisoborno, alcance documentado, matriz de riesgos |
| Diseño e implantación | Controles, procedimientos, formación y due diligence a terceros | Procedimientos documentados, registros de formación, checklists de terceros |
| Verificación interna | Auditorías internas, revisión por la dirección, acciones correctoras | Informes de auditoría, planes de acción, evidencias de mejora |
| Certificación | Auditoría externa, respuesta a hallazgos, obtención del certificado | Informe del auditor, certificado ISO 37001, plan de vigilancia |
| Vigilancia | Auditorías de seguimiento, mantenimiento y mejora continua | Informes de vigilancia, registros de mejoras continuas |
Aspectos comunes que causan fracasos y cómo evitarlos
Uno de los errores más frecuentes es diseñar controles teóricos sin evidencias operativas que permitan demostrarlos en auditoría; para evitarlo, documenta registros reales desde el primer día. Otro fallo habitual es la falta de integración con procesos clave como compras o RRHH, lo que convierte al sistema en un «silo»; evita esto incorporando controles en los procesos críticos y formando a los responsables.
Una práctica eficaz es realizar simulacros y revisiones internas periódicas que incluyan revisión de terceros y pruebas de canales de denuncia, porque la evidencia de funcionamiento suele ser determinante en la decisión del organismo certificador.
Recursos adicionales y lecturas recomendadas
Si necesitas acciones prácticas para facilitar la implantación del sistema, revisa la guía sobre 5 formas de facilitar la implementación de ISO 37001 que ofrece recomendaciones aplicables y herramientas para estructurar el trabajo en equipo.
Para comprender el alcance y beneficios del estándar antes de arrancar, la entrada que explica más sobre qué es ISO 37001 y cómo ayuda a las organizaciones es una lectura útil para alinear expectativas y justificaciones internas.
Software ISO 37001 y la implementación con Kantan Software
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Entendemos que lograr la certificación puede generar inquietud: el miedo a no estar listos, la presión financiera y la incertidumbre ante auditores son reales, pero también lo es la oportunidad de construir una cultura organizativa más sólida y fiable. Con un enfoque práctico y herramientas que te ayuden a documentar y demostrar la eficacia del sistema, la certificación pasa de ser una amenaza a ser una ventaja competitiva que protege tu reputación y la de tus clientes.
Si quieres, puedo ayudarte a diseñar un plan de implementación por fases, con hitos claros y entregables que faciliten tanto la preparación interna como el proceso de auditoría externa, porque la Certificación ISO 37001 es alcanzable con método, evidencia y el apoyo tecnológico adecuado.
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